一、单项选择题
1．( )年底全国人大常委通过了刑法修正案，将惩治有关期货犯罪的条款正式列入刑法。
A．1993
B．1995
C．1997
D．1999
2．在期货市场的风险监管体系中，( )是其他管理层次行为的基本依据。
A．立法管理
B．行政管理
c．自律管理
D．自我管理
3．( )确立了cFTc对整个期货行业有管理和监督的权力。
A．2000年商品期货现代化法案
B．商品交易法修正案
C．商品期货交易委员会法
D．金融服务现代化法案
4．中国证券监督管理委员会和期货交易所认定的“市场禁入者”，( )年内不得进入市场参与交易。
A．1
B．2
C．3
D．4
5．1865年，芝加哥期货交易所制定了( )，具有历史意义。
A．结算金制度
B．保证金制度
C．做市商制度
D．现货交易制度
6．不属于交易所对个别会员的异常交易行为的处理有( )。
A．劝告其不要再开仓
B．进行紧急稽查
C．控制资金
D．要求涉险会员报告其本身或其客户的交易情况、资金和交易意向
7．我国香港对期货市场进行监管的机构是( )。
A．金融管理局
B．香港证券交易委员会
C．商品期货交易委员会
D．香港期货交易所
8．期货市场高风险的主要原因是( )。
A．非理性投机
B．杠杆效应
C．对冲机制
D．价格波动
9．期货公司通常以客户的风险率作为日常控制风险的主要指标，用于客户风险的预警。客户风险率是指( )。
A．初始保证金与结算保证金的比值
B．结算保证金与初始保证金的比值
C．初始保证金与客户权益的比值
D．客户权益与初始保证金的比值
10．不属于期货经纪公司风险管理的是( )。
A．对期货经纪公司从业人员的管理
B．日常自我监督与检查
C．对日常交易中的保证金管理
D．临时性政策风险的管理
11．防范期货市场的法律风险的有效措施是( )。
A．选择对市场把握比较准确的经纪公司，获得比较好的分析信息
B．选择内部控制机制健全的经纪公司，减少交易失误
C．选择有期货经纪资格的经纪公司，按照签订相关代理合同
D．做好交易的规划和止损安排，防止出现较大的损失
12．从风险的成因分类，期货市场风险可以分为( )。
A．市场风险、交割风险、流动性风险、代理风险和法律风险
B．市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险
C．结算风险、信用风险、流动性风险、代理风险和法律风险
D．市场风险、交割风险、流动性风险、代理风险和法律风险
13．英国期货市场的最高监管机构是( )。
A．证券投资委员会
B．证券交易委员会
C．商品交易委员会
D．财政部
14．美国期货市场的监管机构是( )。
A．联邦储备委员会
B．财政部
C．商品交易委员
D．证券交易委员会
一、投机的概念 投机(Speculation)指根据对市场的判断，把握机会，利用市场出现的价差进行买卖，从中获得利润的交易行为。投机的目的很直接就是获得价差利润，但投机是有风险的。 投机是期货市场中不可或缺的环节，主要作用 承担价格风险。期货投机者承担了套期保值者力图回避和转移的风险，使套期保值成为可能。 提高市场流动性。投机者频繁地建仓，对冲手中的合...
单项选择题 略 2．芝加哥期货交易所发展初期主要是改进运输和储存条件，同时提供价格信息等服务，直到( )才引进远期合同。 A．1848年 B．1851年 C．1865年 D．1882年 3．世界上第一家谷物交易所创立于( )。 A．芝加哥 B．伦敦 C．阿姆斯特丹...
随着现代商品经济的发展和社会劳动生产力的极大提高，国际贸易普遍开展，世界市场逐步形成，市场供求状况变化更为复杂，仅有一次性地反映市场供求预期变化的远期合约交易价格已经不能适应现代商品经济的发展，而要求有能够连续地反映潜在供求状况变化全过程的价格，以便广大生产经营者能够及时调整商品生产，以及回避由于价格的不利变动而产生的价格风险，使整个社会生产过程顺利地进行，在这种情况下，期货交易就产生了。 ...
按照目前中国金融期货交易所股指期货仿真交易业务规则规定，股指期货交易指令有市价指令、限价指令等。 市价指令（Market Order） 市价指令是指不限定价格的买卖申报，尽可能以市场最优价格成交的指令。 限价指令（Limit Order） 限价指令是指限定价格的买卖申报，必须按限定价格或更好的价格成交的指令。限价指令在买进时，必须在其限价或限价以下的价...
□同济大学上海期货研究院 李柳 沪深300指数抗操纵性强 与境外市场比较，沪深300指数的累积权重集中度处于中下水平。与成熟市场的代表性指数相比，无论是首只权重股，还是前10只成份股或是前30只成份股的累计权重，沪深300指数都处在中下水平，比道琼斯工业指数、恒生指数、恒生国企指数的累计权重低很多。 目前金融股在沪深300指数中的权重约30...