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2007年期货交易法规考前全真模拟试题(4)

1.当事人约定,选择权买方支付权利金,取得购入或售出之选择权利,得于特定期间内,依特定价格及数量等交易条件买卖期货契约;选择权卖方于买方要求履约时,有依约履行义务;或双方同意于到期前或到期时结算差价之契约 

A.期货契约 

B.选择权契约 

C.期货选择权契约 

D.杠杆保证金契约 

2.非在期货交易所进行之期货交易,基于政策考虑,得经何种机构掌理事项范围内公告,不适用期货交易法之规定? 

A.财政部 

B.中央银行 

C.以上皆是 

D.以上皆非 

3.证管会于审核期货交易所申请上市下列何种期货交易契约,应先会中央银行同意 

A.涉及股价指数之期货交易契约 

B.涉及外币及新台币间之期货交易契约 

C.涉及利率之期货交易契约 

D.涉及以金融商品为标的之期货契约 

4.期货商可交易之期货交易所及商品种类,系由 

A.财政部 

B.证期会 

C.行政院 公告者为限 

5.有关公司制期货交易所之叙述,何者不正确? 

A.不得发行无记名股票 

B.盈余主管机关得限制其分配 

C.以上皆是 

6.有关期货市场赔偿之顺序为?1.原结算会员之交割结算基金2.其它结算会员之交割结算基金3.其它结算会员依比例分担4.原结算会员之结算保证金5.结算机构之赔偿准备金

A.14253 

B.14235 

C.41253 

D.41352 

7.期货业包括 

A.期货服务业、期货商、杠杆交易商 

B.期货商、期货交易所 

C.期货公会、期货商、期货结算机构 

8.期货商不得自客户保证金专户提取款项,除非 

A.依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金 

B.依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金

C.为期货交易人支付期货经纪商之佣金、利息或其它手续费 

D.以上皆是 

9.期货商原则上不得于其本公司或其它期货商开户,例外情形为 

A.处理错帐而于本公司开户 

B.兼营者于本公司或其它期货商开户 

C.主管机关核准 

D.以上皆是 

10.依期货交易法之规定,全国期货商业同业公会联合会之成员,不包括下列何者? 

A.证券暨期货管理委员会 

B.期货交易所 

C.期货结算机构 

D.地区性期货商业同业公会 

11.全国期货商业同业公会联合会,其理、监事由证期会指派者不得少于 

A.1/2 

B.全部 

C.1/4 

D.1/3 

12.期货交易法有关仲裁之规定,系采取 

A.强制仲裁制 

B.约定仲裁制 

C.以上皆非 

13.有关场外冲销的叙述,何者正确﹖ 

A.买卖委托未进入期货交易所交易 

B.私自居间交易 

C.交叉交易 

14.以下何者有权进行部位限制?1.证期会2.期货结算机构3.期货交易所 

A.1 

B.2 

C.3 

D.123 

15.下列何者是期货交易所规定之操纵行为? 

A.意图影响期货交易价格自行散布不实之信息 

B.与他人共谋提高或降低期货部位或期相关现货之供需 

C.连续提高或压低期货或其相关现货交易之价格者 

D.以上皆是

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