第三部分 证券交易考试大纲(2009)

　　目的与要求

　　本部分内容包括证券交易的定义、种类、方式;交易程序、机制;证券经纪业务的含义和特点，证券经纪业务的委托买卖、竞价成交、业务管理与监管等业务规则;证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求;清算、交收的概念和运用等。

　　通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程与特点。掌握清算与交收的基本原则和主要交易品种的清算与交收的基本规则。

　　第一章 证券交易概述

　　掌握证券交易的概念、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

　　掌握证券交易程序;熟悉证券交易机制的目标;熟悉证券交易机制的种类。

　　掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员的监督和纪律处分;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。

　　第二章 证券经纪业务

　　熟悉证券经纪业务的含义和特点;掌握证券经纪关系的确立过程;熟悉《证券交易委托代理协议书》的主要内容;掌握开立交易结算资金账户的要求;掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容;熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

　　掌握委托指令的内容;熟悉证券委托的形式;掌握委托受理的手续和过程;掌握委托执行的申报原则和申报方式;熟悉委托指令撤销的条件和程序。

　　掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉竞价的结果。熟悉证券买卖中交易费用的种类;掌握各类交易费用的含义和收费标准。

　　熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。

　　熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求;熟悉经纪业务主要环节的操作规范;熟悉投资者教育的重点内容;熟悉经纪业务中的禁止行为。

　　熟悉证券经纪业务的风险种类;熟悉经纪业务的风险防范措施;熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

　　第三章 经纪业务相关实务

　　掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;熟悉证券账户挂失、补办、查询的手续。掌握证券登记的含义和类型;熟悉证券托管和证券存管的概念;了解我国目前证券托管制度的内容。

　　掌握股票网上发行的概念、类型;掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

　　掌握分红派息的操作流程;掌握配股缴款的操作流程;熟悉股东大会网络投票的操作规定。

　　熟悉上市开放式基金业务的有关规定;熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定;熟悉权证业务的有关规定;熟悉可转换债券转股的有关规定。

　　掌握证券公司代办股份转让的概念和业务范围;熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件;掌握代办股份转让的基本规则;熟悉非上市股份有限公司股份报价转让试点的一般内容。

　　熟悉证券公司中间介绍业务的含义;熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围;掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。