【答案】2010证券从业《发行与承销》冲刺模拟题(一)答案
一、单项选择题(本大题共70小题，每小题O.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。
A.50%;30%
B.50%;30%
C.50%;50%
D.30%;30%
2.对于下列有限公司与殷份有限公司区别描述不正确的是()。
A.有限公司有1个以上50个以下股东共同出资设立，而股份有限公司由2个以上200个以下发起人发起设立
B.有限公司只能由发起人集资，不能向社会公开募集股份，而股份公司经核准可以向社会公开募集股份
C.有限公司股份转让受到的限制较多，而股份有限公司的股权可以依法自由转让
D.有限公司的出资证明可以转让、流通，股份公司的股票也可以转让或者流通
3.内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占已发行股本总额的百分比不得少于()，上市时的预期市值也不得少于( )万港元。
A.10%;3000
B.15%;3000
C.15%;5000
D.10%;5000
4.国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于()亿元人民币，过去1年税后利润不少于( )万人民币。
A.5;5000
B.4;6000
C.3;500
D.2;600
5按照融资过程中金融中介起到的所用不同，可以将公司的融资方式分为()。
A.内部融资和外部融资
B.直接融资和间接融资
C.短期融资和长期融资
D.股权融资和债券融资
6.辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地()主要报纸上连续公告( )，公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。
A.至少2种;2次以上
B.至少1种;2次以上
C.至少2种;4次以上
D.至少1种;1次以上
7.某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为10月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股收益为()元。
A.0.5
B.0.45
C.O.3
D.O.4
8.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实地履行职务， 且最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )个月未受到证券交易所的公开谴责。
A.36;12
B.12;24
C.12;12
D.24;36
9.下列情况中，赎回的期权价值越大，越有利于发行人的是()。
A.赎回期限越短，转换比例越高、赎回价格越大
B.赎回期限越长，转换比例越低、赎回价格越小
C.赎回期限越短，转换比例越低、赎回价格越小
D.赎回期限越长，转换比例越高、赎回价格越大
六、金融债券参与机构的法律责任 (一)发行人罚则 (二)承销人罚则 (三)托管机构罚则 七、次级债务 (一)商业银行次级债务 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(包括5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损...
我国国内金融债券的发行始于1985年，工行与农行尝试发行。1994年，政策性银行成立后，发行主体由商业银行转向政策性银行，首次发行为国家开发银行。中国进出口银行、中国农业发展银行随后加入。 2005年4月27日，央行发布《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。...
二、国债承销程序 (一)记账式国债的承销程序 1.招标发行：记账式国债是一种无纸化国债，通过银行间的债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。...
第一节 我国国债的发行与承销 我国国债的简史： 1.我国首次国债发行始于1949年底，名为“人民胜利折实公债”，至1958年，总共发了6此。1958年中止，1981年恢复。 2.目前我国国债的种类：记账式、凭证式、储蓄(06年7月1日新品种) 储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过...
1、 本次发行概况：包括本次发行的基本情况(例如股票种类，股数，发行方式、对象，发行费用等等)、本次发行的发行人和有关的中介机构、本次发行至上市前的重要日期。 2、 披露风险因素的要求：应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。对披露的风险因素应作定量分析;无法进行定量分析的，应有针对性地做出定性描...