【答案】2010证券从业《发行与承销》冲刺模拟题(二)答案
一、单项选择题(本大题共70小题，每小题O.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1.根据《国债承销团成员资格审批办法》规定，记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过()家。
A.20
B.30
C.40
D.50
2.认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是( )。
A.净收入理论
B.净经营收入理论
C.传统理论
D.传统折中理论
3.( )是假设没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。
A.固有风险
B.政策风险
C.市场风险
D.控制风险
4.公司发行的可转换公司债券，在发行结束( )后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。
A.两个月
B.三个月
C.四个月
D.六个月
5.境内上市外资股采取记名股票形式，以( )标明面值，以( )认购。
A.人民币;人民币
B.人民币;外币
C.外币;外币
D.外币;人民币
6.境内上市外资股又称( )。
A.A股
B.B股
C.H股
D.N股
7.全额包销方式未售出部分由( )持有。
A.发行人
B.发起人
C.承销商
D.董事会
8.拟公开发行股票(A、B股)的股份有限公司应符合《公司法》的各项规定，在向中国证监会提出股票发行申请前，均须具有主承销资格的证券公司(以下称辅导机构)辅导，辅导期限为()年。
A.半
B.1
C.2
D.3
9.辅导机构对拟发行公司进行辅导时应配置( )名以上辅导人员，授权其代表辅导机构从事辅导工作。
A.2
B.3
C.4
D.5
六、金融债券参与机构的法律责任 (一)发行人罚则 (二)承销人罚则 (三)托管机构罚则 七、次级债务 (一)商业银行次级债务 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(包括5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损...
我国国内金融债券的发行始于1985年，工行与农行尝试发行。1994年，政策性银行成立后，发行主体由商业银行转向政策性银行，首次发行为国家开发银行。中国进出口银行、中国农业发展银行随后加入。 2005年4月27日，央行发布《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。...
二、国债承销程序 (一)记账式国债的承销程序 1.招标发行：记账式国债是一种无纸化国债，通过银行间的债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。...
第一节 我国国债的发行与承销 我国国债的简史： 1.我国首次国债发行始于1949年底，名为“人民胜利折实公债”，至1958年，总共发了6此。1958年中止，1981年恢复。 2.目前我国国债的种类：记账式、凭证式、储蓄(06年7月1日新品种) 储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过...
1、 本次发行概况：包括本次发行的基本情况(例如股票种类，股数，发行方式、对象，发行费用等等)、本次发行的发行人和有关的中介机构、本次发行至上市前的重要日期。 2、 披露风险因素的要求：应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。对披露的风险因素应作定量分析;无法进行定量分析的，应有针对性地做出定性描...