| 第 1 页：第一节 证券经纪业务的含义和特点 |
| 第 3 页：第二节 证券经纪关系的确立 |
| 第 6 页：第三节 委托买卖 (重点、难点) |
| 第 10 页：第四节 竞价与成交 |
| 第 14 页：第五节 证券公司与客户之间的清算和交收 |
| 第 15 页：第六节 证券经纪业务的内部控制与操作规范 |
| 第 23 页：第七节 证券经纪业务的风险及其防范 |
第二章 证券经纪业务
考情分析
在历年的考试中，本章内容在单项选择题、多项选择题以及判断题都有出现，是重点章节。
此章共分为七节，与旧教材第二章相比有较大变化，主要体现在以下两个方面：
1.结构调整方面：将旧教材中第二节“证券账户管理、证券登记、证券托管与存管”编入了新教材的第三章“经纪业务相关实务”中，原第五节“特别交易规定和交易事项”以及第六节“交易信息和交易行为的监督与管理”编入了新教材的第四章“特别交易事项及其监管”中。同时新教材将旧教材第八章的第八节内容编入了本章第五节“证券公司与客户之间的清算与交收”，将旧教材中知识点“证券经纪关系的建立”独立成本章第二节。
通过对本章的结构调整我们可以看出，监管部门进一步明确了证券经纪业务的含义与其业务范围。
2.内容删减方面：
(1)细化了“证券经纪关系的建立”这部分内容，明确了经纪关系建立的流程，新增了客户交易结算资金第三方存管的具体操作流程
(2)在“证券公司与客户之间的清算与交收”一节中，细化了证券公司与客户之间资金清算与交收的具体流程，此处内容可能成为一个新的考点
(3)第七节“证券经纪业务的风险及其防范”中，将旧教材的“法律风险”改为了“合规风险”，并且增加了很多违反各类风险的情形，这是重要考点。
第一节 证券经纪业务的含义和特点
主要考点：证券经纪业务的含义、特点、证券经纪商的作用
一、证券经纪业务的含义和特点
(一)证券经纪业务的基本含义 (经纪即中介的意思，简而言之就是受客委托，代客买卖)
1.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
2.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。(重要考点)
3.证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。在我国，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。
4.在证券经纪业务中包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。
5.证券经纪商，是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
证券经纪商与客户是委托代理关系，证券经纪商不承担交易中的价格风险。
我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。
6.证券经纪商的作用：
(1)充当证券买卖的媒介。提高了证券市场的流动性和效率。
(2)提供信息服务。
证券经纪商提供咨询服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等。
中文：包括买进和卖出的一笔证券交易英文翻译：【经】stock turn...
中文：从事多次短期证券交易英文翻译：【经】in-and-out...
通常，把包含证券登记结算机构、证券经营机构、投资人三者的清算模式称为二级清算模式；把包含证券登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）、证券经营机构、投资人四者的清算模式称为三级清算模式。三级清算模式适用于异地清算，即由登记结算公司同异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）办理一级清算，再由各地资金集中清算中心（各地清算代理机构）同本地证券经营机构办理二级清算，最后由证券经营...
1.除了在指定交易证券商处查询外，您还可持本人身份证、股东帐户卡在当地证券登记机构或代表处查询自己的股份及其变动情况。 2.委托他人代表查询时，须持经过公证后的代理委托书及被委托人身份证和本人身份证。...
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