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第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序(答案解析)
一、单项选择题
1.证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向( )申请保荐机构资格。
A.中国证监会
B.证券服务机构
C.公司董事会
D.资产评估机构
2.如果发行人最近( )年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化，且变
化前后的股东不属于同一实际控制人，视为公司控制权发生变更。
A.1
B.2
C.3
D.5
3.主承销商可以聘请( )为其提交的募股文件进行法律审查，并出具审查意见。
A.审计师
B.律师
C.注册会计师
D.以上均不正确
4.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐的机构不得超过( )家。
A.1
B.2
C.3
D.5
5.( )是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。
A.披露文件
B.辅导报告
C.工作底稿
D.保荐书
六、金融债券参与机构的法律责任 (一)发行人罚则 (二)承销人罚则 (三)托管机构罚则 七、次级债务 (一)商业银行次级债务 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(包括5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损...
我国国内金融债券的发行始于1985年，工行与农行尝试发行。1994年，政策性银行成立后，发行主体由商业银行转向政策性银行，首次发行为国家开发银行。中国进出口银行、中国农业发展银行随后加入。 2005年4月27日，央行发布《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。...
二、国债承销程序 (一)记账式国债的承销程序 1.招标发行：记账式国债是一种无纸化国债，通过银行间的债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。...
第一节 我国国债的发行与承销 我国国债的简史： 1.我国首次国债发行始于1949年底，名为“人民胜利折实公债”，至1958年，总共发了6此。1958年中止，1981年恢复。 2.目前我国国债的种类：记账式、凭证式、储蓄(06年7月1日新品种) 储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过...
1、 本次发行概况：包括本次发行的基本情况(例如股票种类，股数，发行方式、对象，发行费用等等)、本次发行的发行人和有关的中介机构、本次发行至上市前的重要日期。 2、 披露风险因素的要求：应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。对披露的风险因素应作定量分析;无法进行定量分析的，应有针对性地做出定性描...