| 第 1 页：一、单选题 |
| 第 2 页：二、多选题 |
| 第 3 页：三、判断题 |
一、单选题:
1、目前我国凭证式国债的发行期限是( )。
A.半个月
B.1个月
C.2个月
D.3个月
标准答案：b
2、目前，凭证式国债发行完全采用( )，记账式国债发行完全采用( )。
A.承购包销方式，公开招标方式
B.承购包销方式，承购包销方式
C.公开招标方式，承购包销方式
D.公开招标方式，公开招标方式
标准答案：a
3、企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于( )。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
标准答案：d
4、企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
标准答案：c
5、一个15年期的次级债务，在其的第13年开始计入附属资本的比率应该是( )。
A.100%
B.80%
C.60%
D.40%
标准答案：c
6、关于企业发行短期融资券，错误的是( )。
A.偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%;
B.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易。
C.近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级。
D.短期融资券不对社会公众发行
标准答案：a
7、企业申请债券上市，应当符合( )。
A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额不低于5000万元
B.累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的50%
C.债券的期限为2年以上
D.债券的利率不得超过国务院限定的利率水平
标准答案：d
8、合格投资者是指自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力，且注册资本在( )万元以上或者经审计的净资产在( )万元以上。
A.500，1000
B.1000，1000
C.1000，2000
D.2000，3000
标准答案：c
9、信贷资产证券化业务( )指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。
A.发起机构
B.受托机构
C.信用增级机构
D.资金保管机构
标准答案：a
六、金融债券参与机构的法律责任 (一)发行人罚则 (二)承销人罚则 (三)托管机构罚则 七、次级债务 (一)商业银行次级债务 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(包括5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损...
我国国内金融债券的发行始于1985年，工行与农行尝试发行。1994年，政策性银行成立后，发行主体由商业银行转向政策性银行，首次发行为国家开发银行。中国进出口银行、中国农业发展银行随后加入。 2005年4月27日，央行发布《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。...
二、国债承销程序 (一)记账式国债的承销程序 1.招标发行：记账式国债是一种无纸化国债，通过银行间的债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。...
第一节 我国国债的发行与承销 我国国债的简史： 1.我国首次国债发行始于1949年底，名为“人民胜利折实公债”，至1958年，总共发了6此。1958年中止，1981年恢复。 2.目前我国国债的种类：记账式、凭证式、储蓄(06年7月1日新品种) 储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过...
1、 本次发行概况：包括本次发行的基本情况(例如股票种类，股数，发行方式、对象，发行费用等等)、本次发行的发行人和有关的中介机构、本次发行至上市前的重要日期。 2、 披露风险因素的要求：应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。对披露的风险因素应作定量分析;无法进行定量分析的，应有针对性地做出定性描...