| 第 1 页：一、单选题 |
| 第 2 页：二、多选题 |
| 第 3 页：三、判断题 |
一、单选题:
1、为了反收购，目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。”是指( )。
A.金降落伞策略
B.银降落伞策略
C.白衣骑士计划
D.绿色勒索
标准答案：a
2、在收购要约期满后，收购人持有被收购公司的股份达到该公司已发行股份总数的( )以上时，其余仍持有被收购公司股票的股东有权以收购要约的同等条件出售其股份。
A.75%
B.90%
C.15%
D.30%
标准答案：d
3、目标公司通过发行债券并约定在公司股权发生大规模转移时，债券持有人可要求立刻兑付，从而使收购公司在收购后立即面临巨额现金支出，降低其收购兴趣。这是( )
A.白衣骑士计划
B.黑衣骑士计划
C.债务毒丸计划
D.人员毒丸计划
标准答案：c
4、战略投资分期进行时，外国投资者首次投资完成后取得的股份比例不得低于该公司已发行股份的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
标准答案：a
5、( )指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股。收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件。
A.要约收购
B.协议收购
C.善意收购
D.恶意收购
标准答案：a
6、( )的收购方式又叫“换股”。
A.用现金购买股票
B.用股票购买资产
C.用股票交换股票
D.用资产收购股份或资产
标准答案：c
7、H股的发行方式是( )。
A.“定向发行”
B.“国际配售”
C.“公开发行”
D.“公开发行”加“国际配售”
标准答案：d
8、收购要约约定的收购期限不得少于( )日，并不得超过( )日。
A.20，50
B.30，50
C.20，60
D.30，60
标准答案：c
9、根据国务院果园有关部门新的智能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及利用外资的事项由( )负责。
A.国务院国有资产监督管理委员会
B.商务部
C.财政部
D.中国人民银行
标准答案：b
10、( )是公司最稳妥、最有保障的公司收购资金融资来源。
A.公司内部自有资金
B.银行贷款
C.债券筹资
D.发行股票
标准答案：a
11、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.20%
B.30%
C.50%
D.70%
标准答案：c
六、金融债券参与机构的法律责任 (一)发行人罚则 (二)承销人罚则 (三)托管机构罚则 七、次级债务 (一)商业银行次级债务 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(包括5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损...
我国国内金融债券的发行始于1985年，工行与农行尝试发行。1994年，政策性银行成立后，发行主体由商业银行转向政策性银行，首次发行为国家开发银行。中国进出口银行、中国农业发展银行随后加入。 2005年4月27日，央行发布《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。...
二、国债承销程序 (一)记账式国债的承销程序 1.招标发行：记账式国债是一种无纸化国债，通过银行间的债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。...
第一节 我国国债的发行与承销 我国国债的简史： 1.我国首次国债发行始于1949年底，名为“人民胜利折实公债”，至1958年，总共发了6此。1958年中止，1981年恢复。 2.目前我国国债的种类：记账式、凭证式、储蓄(06年7月1日新品种) 储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过...
1、 本次发行概况：包括本次发行的基本情况(例如股票种类，股数，发行方式、对象，发行费用等等)、本次发行的发行人和有关的中介机构、本次发行至上市前的重要日期。 2、 披露风险因素的要求：应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。对披露的风险因素应作定量分析;无法进行定量分析的，应有针对性地做出定性描...