| 第 1 页：一、单选题 |
| 第 2 页：二、多选题 |
| 第 3 页：三、判断题 |
一、单选题:
1、询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求作出说明。
A.1
B.2
C.3
D.6
标准答案：a
2、上网资金申购，一个证券账户能够申购( )次。
A.1
B.2
C.3
D.无数
标准答案：a
3、在行使超额配售选择权时，主承销商可以按照不超过包销数额( )比例向投资者发售。
A.100%
B.105%
C.115%
D.125%
标准答案：c
4、某股份有限公司2007年缴款结束日为当年10月30日，当年预计税后净利润为8000万元，届时公司累计总股本数为18000万股，其中2007年发行新股6000万股，新股发行前的总股本为12000万股，用加权平均法计算其每股净利润为( )元。
A.0.44
B.0.62
C.0.65
D.0.50
标准答案：b
5、发行人股票在深交所创业板上市时，其公司股本总额应不少于( )万元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
标准答案：c
6、当询价对象不再符合《证券发行与承销管理办法》时，( )应当将其从询价对象名单去除。
A.国务院
B.主承销商
C.中国证监会
D.中国证券业协会
标准答案：d
7、在深交所上网发行资金申购流程中，组织摇号抽签、公布中签结果的是( )。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
标准答案：b
8、上网资金申购新股时，如中签失败，投资者最快可于申购T日后的第( )日得到被冻结的资金。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
标准答案：d
9、公开发行股票数量在4亿股以上的，提供有效报价的询价对象不足( )家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应中止发行。
A.10
B.20
C.50
D.100
标准答案：c
10、首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.1
B.2
C.3
D.4
标准答案：d
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我国国内金融债券的发行始于1985年，工行与农行尝试发行。1994年，政策性银行成立后，发行主体由商业银行转向政策性银行，首次发行为国家开发银行。中国进出口银行、中国农业发展银行随后加入。 2005年4月27日，央行发布《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。...
二、国债承销程序 (一)记账式国债的承销程序 1.招标发行：记账式国债是一种无纸化国债，通过银行间的债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。...
第一节 我国国债的发行与承销 我国国债的简史： 1.我国首次国债发行始于1949年底，名为“人民胜利折实公债”，至1958年，总共发了6此。1958年中止，1981年恢复。 2.目前我国国债的种类：记账式、凭证式、储蓄(06年7月1日新品种) 储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过...
1、 本次发行概况：包括本次发行的基本情况(例如股票种类，股数，发行方式、对象，发行费用等等)、本次发行的发行人和有关的中介机构、本次发行至上市前的重要日期。 2、 披露风险因素的要求：应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。对披露的风险因素应作定量分析;无法进行定量分析的，应有针对性地做出定性描...