一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1.有限责任公司是由( )个以上、( )个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。
A.2，100
B.2，50
C.1，50
D.1，100
正确答案：C
2.( )主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。
A.关联方
B.关联交换
C.关联关系
D.关联交易
正确答案：C
3.《公司法》第七十八条规定，股份有限公司的设立可以采取发起设立或( )设立两种方式。
A.合伙
B.私立
C.注册
D.募集
正确答案：D
4.个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )。
A.本人身份证
B.持股凭证
C.本人身份证和持股凭证
D.书面委托书
正确答案：C
9.保荐人应在发行完成后的( )个工作日内向中国证监会提交承销总结报告。
A.10
B.15
C.20
D.30
正确答案：B
10.境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常( )。
A.仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估
B.仅对公司的无形资产进行评估
C.要求对公司所有者权益进行评估
D.要求对公司所有资产进行评估
正确答案：A
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我国国内金融债券的发行始于1985年，工行与农行尝试发行。1994年，政策性银行成立后，发行主体由商业银行转向政策性银行，首次发行为国家开发银行。中国进出口银行、中国农业发展银行随后加入。 2005年4月27日，央行发布《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。...
二、国债承销程序 (一)记账式国债的承销程序 1.招标发行：记账式国债是一种无纸化国债，通过银行间的债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。...
第一节 我国国债的发行与承销 我国国债的简史： 1.我国首次国债发行始于1949年底，名为“人民胜利折实公债”，至1958年，总共发了6此。1958年中止，1981年恢复。 2.目前我国国债的种类：记账式、凭证式、储蓄(06年7月1日新品种) 储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过...
1、 本次发行概况：包括本次发行的基本情况(例如股票种类，股数，发行方式、对象，发行费用等等)、本次发行的发行人和有关的中介机构、本次发行至上市前的重要日期。 2、 披露风险因素的要求：应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。对披露的风险因素应作定量分析;无法进行定量分析的，应有针对性地做出定性描...