一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0、5分)
1、根据现行规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度;创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
A、3，2
B、2，1
C、3，1
D、4，2
2、我国《证券法》规定，公司债券上市交易采用( )。
A、审批制
B、核准制
C、审核制
D、备案制
3、( )意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，使美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代。
A、《证券法》
B、《证券交易法》
C、《金融服务现代化法案》
D、《格拉斯·斯蒂格尔法》
4、企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过( )的有价证券。
A、90天
B、半年
C、365天
D、2年
5、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可经营单项证券承销证券发行与承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币( )。
A、1亿元，5亿元
B、2亿元，5亿元
C、1亿元，10亿元
D、5亿元，10亿元
6、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币( )万元。
A、100
B、300
C、500
D、800
7、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。 A、30%
B、35%
C、40%
D、50%
8、预先核准的公司名称，其保留期为( )。
A、1个月
B、2个月
C、3个月
D、6个月
9、根据( )原则，我国公司在章程中应规定资本总额，且要求在设立登记前认购或募足完毕。
A、授权资本制
B、法定资本制
C、折中资本制
D、不变资本制
10、上市公司在每一会计年度结束之日起( )个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起( )个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。
A、3，3
B、4，2
C、4，3
D、3，2
六、金融债券参与机构的法律责任 (一)发行人罚则 (二)承销人罚则 (三)托管机构罚则 七、次级债务 (一)商业银行次级债务 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(包括5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损...
我国国内金融债券的发行始于1985年，工行与农行尝试发行。1994年，政策性银行成立后，发行主体由商业银行转向政策性银行，首次发行为国家开发银行。中国进出口银行、中国农业发展银行随后加入。 2005年4月27日，央行发布《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。...
二、国债承销程序 (一)记账式国债的承销程序 1.招标发行：记账式国债是一种无纸化国债，通过银行间的债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。...
第一节 我国国债的发行与承销 我国国债的简史： 1.我国首次国债发行始于1949年底，名为“人民胜利折实公债”，至1958年，总共发了6此。1958年中止，1981年恢复。 2.目前我国国债的种类：记账式、凭证式、储蓄(06年7月1日新品种) 储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过...
1、 本次发行概况：包括本次发行的基本情况(例如股票种类，股数，发行方式、对象，发行费用等等)、本次发行的发行人和有关的中介机构、本次发行至上市前的重要日期。 2、 披露风险因素的要求：应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。对披露的风险因素应作定量分析;无法进行定量分析的，应有针对性地做出定性描...