一、单选题:
1、最优组合是指，相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的()是使投资者最满意的有效组合。
A位置最低
B位置最高
C曲度最大
D曲度最小
标准答案：b
2、以下资本资产定价模型假设条件中，()是对现实市场的简化。
A投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平
B投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
C投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
D资本市场没有摩擦
标准答案：d
3、()证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。
A增长型
B混合型
C货币市场型
D收入型
标准答案：a
4、对现代证券组合理论发展做出重大贡献的学者,除马柯威茨和他的学生夏普外,还包括( )。
A、戈登•亚历山大
B、史蒂夫•罗斯
C、杰弗里•贝利
D、费舍•布莱克
标准答案：b
5、投资于()证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。
A避税型
B收入型
C增长型
D货币市场型
标准答案：c
6、主动型证券组合管理方法的应用者对市场效率的看法是( )
A 弱有效市场
B 半强式有效市场
C 强有效市场
D 市场不总是有效的
标准答案：d
二、判断题:
7、套利定价理论模型建立在比资本资产定价模型更多和更合理的假设之上。
标准答案：错误
8、标准差越大，说明证券的收益率的波动越小，风险也越小。
标准答案：错误
9、随着组合分散程度的增加，组合风险将会不断下降。
标准答案：正确
10、以证券市场线为参照，偏离证券市场线的证券为价格错定的证券，位于直线上方的证券被低估，而直线下风的证券则被高估。
标准答案：正确
一、封闭式基金的募集程序 封闭式基金的募集又称“封闭式基金的发售”，是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金分额、募集基金的行为，封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、发售、备案、公告五个步骤。 二、封闭式基金募集申请文件 提交的文件：基金申请报告、基...
二、ETF份额折算与变更登记 (一)ETF份额的折算时间 基金合同生效后，ETF应在不超过3个月的时间内建仓。 建仓后，基金管理人选定一个日期做为基金份额折算日，以标的指数的1‰作为份额净值，对原来的基金份额进行折算。 (二)ETF份额折算的原则 基金折算后，基金总份额以及基金份额持有人持有的基金份额发生调整...
四、ETF份额的申购与赎回 (一)申购与赎回场所 在代办券商处。 (二)申购和赎回的时间 1、申购、赎回的开始时间 在折算日之后可以开始办理申购。 基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理赎回。 (二)开放日及开放时间 (三)申购和赎回的数额限制 ...
一、基金销售机构的准入条件 1.商业银行申请基金代销业务资格条件(9 点) 第一，资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定; 第二，有专门负责基金代销业务的部门; 第三，财务状况良好，运作规范稳定，最近3 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事 处罚。 第四，具有健全的法人治理机构...
基金产品室基金营销管理的客体，产品本身能否适合基金投资者的需要在很大程度上决定了营销的效果。 一、基金产品的设计思路与流程 首先，要确定目标客户，了解投资者的风险收益偏好。要细分，有针对性。确定目标客户是基金产品设计的起点。 其次，要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合。 第三，要考虑法律法规的约束...