| 第 1 页：一、单项选择题 |
| 第 7 页：二、多项选择题 |
| 第 11 页：三、判断题 |
| 第 13 页：参考答案 |
| 第 17 页：二、多项选择题 |
| 第 20 页：三、判断题 |
一、单项选择题
1.标志着现代金融法律理念深入到放松金融管制以法律制度促进金融业的跨业经营和竞争的是( )。
A.《国民银行法》
B.《麦克法顿法》
C.《格拉斯斯蒂格尔法》
D.《金融服务现代化法案》
2.证券上市发行后，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会汁年度。
A.1/2
B.1
C.2
D.3
3.发起人不能以( )作价出资。
A.知识产权
B.土地使用权
C.实物
D.劳务
4.( )是指股份有限公司的资本必须具有确定性。
A.资本确定原则
B.资本维持原则
C.资本不变原则
D.资本实存原则
5.( )是指2个以上公司合并设立一个新的公司，合并各方解散。
A.吸收合并
B.新设合并
C.善意合并
D.敌意合并
6.下列不属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是( )。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行的股份比例为10%以上
C.公司股本总额不少于人民币5000万元
D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记录
7.( )是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产，向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。
A.国家法人股
B.国有法人股
C.国家股
D.国有股
8.属于间接融资范畴的是( )。
A.公司债券融资
B.股票融资
C.国债融资
D.贴现
9.( )是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。
A.招股说明书
B.发行保荐书
C.法律意见书
D.招股说明书摘要
10.专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前( )个月送至中国证监会。
A.1
B.2
C.3
D.6
六、金融债券参与机构的法律责任 (一)发行人罚则 (二)承销人罚则 (三)托管机构罚则 七、次级债务 (一)商业银行次级债务 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(包括5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损...
我国国内金融债券的发行始于1985年，工行与农行尝试发行。1994年，政策性银行成立后，发行主体由商业银行转向政策性银行，首次发行为国家开发银行。中国进出口银行、中国农业发展银行随后加入。 2005年4月27日，央行发布《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。...
二、国债承销程序 (一)记账式国债的承销程序 1.招标发行：记账式国债是一种无纸化国债，通过银行间的债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。...
第一节 我国国债的发行与承销 我国国债的简史： 1.我国首次国债发行始于1949年底，名为“人民胜利折实公债”，至1958年，总共发了6此。1958年中止，1981年恢复。 2.目前我国国债的种类：记账式、凭证式、储蓄(06年7月1日新品种) 储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过...
1、 本次发行概况：包括本次发行的基本情况(例如股票种类，股数，发行方式、对象，发行费用等等)、本次发行的发行人和有关的中介机构、本次发行至上市前的重要日期。 2、 披露风险因素的要求：应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。对披露的风险因素应作定量分析;无法进行定量分析的，应有针对性地做出定性描...