| 第 1 页：一、单项选择题 |
| 第 7 页：二、多项选择题 |
| 第 11 页：三、判断题 |
2011年证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》模拟试卷(三)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1.我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指( )。
A.境外上市外资股
B.香港上市外资股
C.纽约上市外资股
D.境内上市外资股
2.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.国务院
B.全国人大
C.中国人民银行
D.全国人大常务委员会
3.世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。
A.美国的纽约
B.美国的费城
C.荷兰的阿姆斯特丹
D.英国的伦敦
4.1999年11月4日，美国国会通过( )，标志着金融业分业制度的终结。
A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B.《混业经营法案》
C.《格林斯潘法》
D.《金融服务现代化法案》
5.有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是( )。
A.证券发行主体不同
B.是否在证券交易所挂牌交易
C.募集方式不同
D.证券所代表的权利性质不同
6.我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过( )。
A.45%
B.49%
C.50%
D.51%
7.下列的说法中，符合私募证券特征的有( )。
A.基金多采用这种发行方式
B.审查条件相对宽松，投资者也较少
C.向不特定的社会公众投资者公开发行
D.审核较严格并采取公示制度
8.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )。
A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场
C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场
9.记名股票的特点不包括( )。
A.股东权利归属于记名股东
B.转让相对复杂或受限制
C.便于挂失，相对安全
D.认购股票时要求一次缴纳出资
10.我国《中华人民共和国公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括( )。
A.股票数量
B.各股东所持股份数
C.股票编号
D.股票发行日期
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