| 第 1 页：第一节 网上发行的申购 |
| 第 2 页：第二节 公司行为服务 |
| 第 3 页：第三节 开放式基金、ETF及权证业务 |
| 第 4 页：第四节 特别交易规定 |
| 第 5 页：第五节 其他交易事项 |
| 第 6 页：第六节 交易信息与交易行为监督 |
| 第 7 页：第七节 金融期货交易 |
| 第 8 页：第八节 代办股份转让 |
| 第 9 页：第三章 模拟试题 |
第三章 经纪业务其他事项
本章共分8节
第一节 网上发行的申购
一、网上发行的概念和类型
网上发行的概念
网上发行具有经济性、高效性特点。
网上发行的类型
1、网上竞价发行
网上竞价发行除具网上发行的经济性、高效性的特点外，还具有市场性、连续性的特点。
2、网上定价发行
网上定价与竞价发行的区别
2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。
(3)2006年5月19日，恢复新股发行现金申购制度。
*二、股票上网发行资金申购程序
(一)基本规定
1、申购单位及上限
2、申购次数
3、申购配号
4、资金交收
(二)操作流程(重点掌握)
1、投资者申购
2、申购资金冻结
3、验资及配号
4、摇号抽签
5、中签处理
6、申购资金解冻
7、结算与登记
(三)网上发行与网下发行的衔接
1、发行公告的刊登
2、网上发行与网下发行的回拨
3、网下股份登记
(四)有关事项的补充规定
三、网上增发新股申购特点
(一)定价方式
(二)申购权及价格的确定
(三)优先认购权
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