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2011证券从业资格考试《证券交易》讲义:第二章

  第二章证券经纪业务

  本章共分六节内容

  第一节证券经纪业务的含义和特点

  一、证券经纪业务的基本含义

  1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。

  2、在证券经纪业务中,证券公司不垫付资金、不赚差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。(重要考点)

  3、证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

  4、证券经纪商的定义及作用

  二、证券经纪关系的确立

  经纪关系的建立

  1、签定《证券交易委托代理协议书》

  2、开立证券交易结算资金账户

  委托人、证券经纪商的权利与义务(一般了解)

  经纪业务中的禁止行为(重点掌握,重要知识点和考点)

  三、证券经纪业务的特点(考点,经常以多项选择题出现)

  业务对象的广泛性

  证券经纪商的中介性

  客户指令的权威性

  客户资料的保密性

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