单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1.境内上市外资股又称( )
A.A股
B.B股
C.H股
D.N股
正确答案：B
2.内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占已发行股本总额的百分比不得少于( )，上市时的预期市值也不得少于( )万港元。
A.10%;3000
B.15%;3000
C.15%;5000
D.10%;5000
正确答案：C
3.审计全过程的中间环节是( )。
A.审计回顾阶段
B.计划阶段
C.实施审计阶段
D.审计完成阶段
正确答案：C
4.按照融资过程中金融中介起到的所用不同，可以将公司的融资方式分为( )。
A.内部融资和外部融资
B.股权融资和债券融资
C.短期融资和长期融资
D.直接融资和间接融资
正确答案：D
5.不属于内部融资特点的是( )。
A.自主性
B.有限性
C.高成本性
D.低风险性
正确答案：C
6.下列情况中，赎回的期权价值越大，越有利于发行人的是( )。
A.赎回期限越短，转换比例越高、赎回价格越大
B.赎回期限越长，转换比例越低、赎回价格越小
C.赎回期限越短，转换比例越低、赎回价格越小
D.赎回期限越长，转换比例越高、赎回价格越大
正确答案：B
7.发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。
A.资金解冻
B.股票配售
C.资金入帐
D.网上发行
正确答案：A
8.股票收购是指收购方公司以( )替换目标公司的股票。
A.已发行的股票
B.新发行的股票认购权
C.新发行的优先股票
D.新发行的股票
正确答案：D
9.1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》
B.《麦克法顿法》
C.《格拉斯•斯蒂格尔法》
D.《金融服务现代化法案》
正确答案：A
10.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应( )。
A.不少于1亿人民币
B.不少于1.5亿人民币
C.不少于2亿人民币
D.不少于2.5亿人民币
正确答案：B
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二、国债承销程序 (一)记账式国债的承销程序 1.招标发行：记账式国债是一种无纸化国债，通过银行间的债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。...
第一节 我国国债的发行与承销 我国国债的简史： 1.我国首次国债发行始于1949年底，名为“人民胜利折实公债”，至1958年，总共发了6此。1958年中止，1981年恢复。 2.目前我国国债的种类：记账式、凭证式、储蓄(06年7月1日新品种) 储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过...
1、 本次发行概况：包括本次发行的基本情况(例如股票种类，股数，发行方式、对象，发行费用等等)、本次发行的发行人和有关的中介机构、本次发行至上市前的重要日期。 2、 披露风险因素的要求：应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。对披露的风险因素应作定量分析;无法进行定量分析的，应有针对性地做出定性描...