11.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指( )。
A.证券公司发行的可转换债券
B.证券公司短期融资券
C.证券公司发行的次级债券
D.证券公司资产支持证券
正确答案：B
12.国际推介的对象主要是( )。
A.机构投资者
B.承销商
C.个人投资者
D.主承销商
正确答案：A
13.保荐代表人数量少于( )的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A.2名
B.3名
C.4名
D.5名
正确答案：A
14.资产流动性风险属于( )。
A.市场风险
B.业务经营风险
C.财务风险
D.管理风险
正确答案：C
15.发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会做出不予核准的决定之日起( )后，发行人可再次提出股票发行申请。
A.6个月
B.10个月
C.12个月
D.18个月
正确答案：A
16.( )依法对上市公司新股发行活动进行监督管理。
A.国务院证券委员会
B.证券业协会
C.上海、深圳证券交易所
D.中国证券监督管理委员会
正确答案：D
17.非公开发行股票，如发行对象均属于( )的，则可以由上市公司自行销售。
A.原前15名股东
B.原前10名股东
C.原前20名股东
D.原前50名股东
正确答案：B
18.( )是我国的公司登记机关。
A.财政部门
B.中国证监会
C.各地计委
D.工商行政管理机关
正确答案：D
19.采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开( )，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。
A.创立大会
B.全体发起人大会
C.股东大会
D.监事会
正确答案：B
20.发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是( )。
A.购证方式
B.储蓄存单方式
C.全额预缴、比例配售
D.网上定价、竞价
正确答案：A
六、金融债券参与机构的法律责任 (一)发行人罚则 (二)承销人罚则 (三)托管机构罚则 七、次级债务 (一)商业银行次级债务 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(包括5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损...
我国国内金融债券的发行始于1985年，工行与农行尝试发行。1994年，政策性银行成立后，发行主体由商业银行转向政策性银行，首次发行为国家开发银行。中国进出口银行、中国农业发展银行随后加入。 2005年4月27日，央行发布《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。...
二、国债承销程序 (一)记账式国债的承销程序 1.招标发行：记账式国债是一种无纸化国债，通过银行间的债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。...
第一节 我国国债的发行与承销 我国国债的简史： 1.我国首次国债发行始于1949年底，名为“人民胜利折实公债”，至1958年，总共发了6此。1958年中止，1981年恢复。 2.目前我国国债的种类：记账式、凭证式、储蓄(06年7月1日新品种) 储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过...
1、 本次发行概况：包括本次发行的基本情况(例如股票种类，股数，发行方式、对象，发行费用等等)、本次发行的发行人和有关的中介机构、本次发行至上市前的重要日期。 2、 披露风险因素的要求：应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。对披露的风险因素应作定量分析;无法进行定量分析的，应有针对性地做出定性描...