41.公司债券发行余额累计不得超过公司净资产的( )。
A.20%
B.50%
C.80%
D.40%
正确答案：D
42.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。
A.发行人
B.承销的证券公司
C.发行人与承销的证券公司协商
D.中国证监会
正确答案：C
43.公司减少注册资本的决议做出后，应于( )日内通知债权人。
A.7
B.10
C.20
D.30
正确答案：B
44.公司未弥补的亏损达股本总额的( )时，必须召开临时股东大会。
A.1/2
B.1/4
C.1/3
D.1/5
正确答案：C
45.( )负责公司信息批露制度。
A.董事长
B.总经理
C.监事会
D.董事会秘书
正确答案：D
46.国有资产折股时，如果净资产为全部折股，其差额部分应计入( )。
A.公司负债
B.任意公积金
C.盈余公积金
D.资本公积金
正确答案：D
47.发行人持有或者控制保荐人股份超过( )，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
A.5%
B.7%
C.10%
D.15%
正确答案：B
48.若募集资金投向为固定资产基建投资，发债规模不得超过其投资总额的( );若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不得超过投资总额的( )。
A.30%，30%
B.20%，20%
C.30%，20%
D.20%，30%
正确答案：D
49.按照《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，发行人每年可按约定条件行驶( )次赎回权
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案：A
50.上市公司应当在( )，办理完毕偿还债券余额本息的事情。
A.可转换公司债券期满后3个工作日内
B.可转换公司债券期满后4个工作日内
C.可转换公司债券期满后5个工作日内
D.可转换公司债券期满后10个工作日内
正确答案：C
六、金融债券参与机构的法律责任 (一)发行人罚则 (二)承销人罚则 (三)托管机构罚则 七、次级债务 (一)商业银行次级债务 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(包括5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损...
我国国内金融债券的发行始于1985年，工行与农行尝试发行。1994年，政策性银行成立后，发行主体由商业银行转向政策性银行，首次发行为国家开发银行。中国进出口银行、中国农业发展银行随后加入。 2005年4月27日，央行发布《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。...
二、国债承销程序 (一)记账式国债的承销程序 1.招标发行：记账式国债是一种无纸化国债，通过银行间的债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。...
第一节 我国国债的发行与承销 我国国债的简史： 1.我国首次国债发行始于1949年底，名为“人民胜利折实公债”，至1958年，总共发了6此。1958年中止，1981年恢复。 2.目前我国国债的种类：记账式、凭证式、储蓄(06年7月1日新品种) 储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过...
1、 本次发行概况：包括本次发行的基本情况(例如股票种类，股数，发行方式、对象，发行费用等等)、本次发行的发行人和有关的中介机构、本次发行至上市前的重要日期。 2、 披露风险因素的要求：应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。对披露的风险因素应作定量分析;无法进行定量分析的，应有针对性地做出定性描...