一、证券交易所的自律管理
（一）证券交易所的主要职能
（二）证券交易所的一线监管权力
（三）对证券交易活动的管理
（四）证券交易所对会员的管理
（五）证券交易所对上市公司的管理
二、中国证券业协会的自律管理
（一）中国证券业协会的职责
（二）自律管理职能
（三）证券业从业人员的资格管理
（四）证券业从业人员诚信信息管理
1.诚信信息的内容。
2.诚信信息的以及用途。
三、证券登记结算公司的自律管理
（一）证券登记结算公司的设立条件
（二）证券登记结算公司的职能
（三）证券登记结算制度
四、证券业从业人员执业行为准则
（一）适用对象及自律管理机构
（二）基本准则
（三）禁止行为
（四）监督及惩戒
考试吧财经讯 1月11日下午消息，证监会8日宣布，股指期货与融资融券正式获批。中央财经大学证券期货研究所所长贺强今天在做客考试吧财经时表示，此类产品的推出，将彻底改变证券市场的格局，引发证券市场质的改变。 贺强认为，过去的投资是单向交易，即只能先买后卖，这种格局将不复存在。推出融资融券和股指期货后，市场就有了做空机制，有了避险工具，上涨可以赚钱，下跌时只要投资正确也一样可...
从促进上市公司分红到加速推出创业板退市制度，从打击内幕交易到严惩欺诈上市，郭树清自10月底履新证监会主席之后，证监会监管新政频出，意欲荡 平上市公司良莠不齐、重融资轻分配、重投机轻投资、内幕交易盛行等“乱市”沉疴。接受记者采访的专家认为，中国证券市场已经发展到瓶颈期， 要想保证投资者的信心和参与热度，必须进行更进一步改革。 开战 严惩内幕交易和欺诈上市...
《证券市场基础知识》复习题二 27.股份公司各组织的职权？ 28.股份公司设立条件及过程？ 29.设立证券公司条件及可以从事的证券业务？ 参考答案： 27、答：股东大会职权是： （1）决定公司的经营方针和投资计划； （2）选举和更换董事、决定有...
每经评论员 叶檀 部分机构投资者赢了，他们可以举杯欢庆在2009年最后的胜利。 2009年12月30日，绝大部分财经网站的头条都是同一个内容——股指期货获批准。虽然官方未正式表态，但是这条消息却足以令市场疯狂，相关概念股大幅上涨。2009年股指被刻意压制在一个狭窄的区间，近期的大盘股上涨，似乎可以从反面给股指期货的推出做个暧昧的注脚。 如果...
一、证券市场的产生 (一)社会化大生产和商品经济的发展，客观上需要新的筹集资金手段。自身积累、银行借款不能满足巨额资金需求。 (二)股份制的发展：股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场产生和发展提供了现实基础和客观要求。企业组织结构的变化，出现了通过发行股票和债券筹集资金的市场。 (三)信用制度的...