一、单选题:
1、公开发行可转换债券的上市公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不得低于( )。
A.2%
B.4%
C.6%
D.8%
标准答案：c
2、发行可转换公司债券的股份有限公司的净资产不低于人民币( )万元，有限责任公司的净资产不低于人民币( )万元。
A.3000，5000
B.4000，5000
C.3000，6000
D.4000，6000
标准答案：c
3、可转换公司债券获批上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前( )个交易日内，在法定媒体上披露公告书。
A.3
B.4
C.5
D.6
标准答案：c
4、上市公司在可转债转换期结束的( )交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的l0个交易日停止交易的事项。
A.12
B.15
C.20
D.25
标准答案：c
5、未转换的可转换债券的数量少于( )元时，上市公司就要进行披露。
A.3000万元
B.4000万元
C.5000万元
D.6000万元
标准答案：a
6、当上市公司可转换公司债券流通面值少于( )万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。
A.3000万元
B.4000万元
C.5000万元
D.6000万元
标准答案：a
7、保荐人(主承销商)对上市公司申请发行可转换公司债券的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度，自上市之日算起。
A.1
B.2
C.3
D.4
标准答案：a
8、发行人发行可转换公司债券，应当报( )核准。
A.国家发展计划委员会
B.国务院有关企业主管部门
C.省级人民政府
D.中国证监会
标准答案：d
9、发行可转换公司债券的上市公司要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降( )以上的情形。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
标准答案：b
10、可转换公司债券的转换期是指( )。
A.可转债发行期间
B.可转债转换为股份的结束日
C.可转债转换为股份的起始日
D.可转债转换为股份的起始日至结束日的期间
标准答案：d
11、上市公司的股东申请发行可交换公司债券时，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的( )。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
标准答案：b
六、金融债券参与机构的法律责任 (一)发行人罚则 (二)承销人罚则 (三)托管机构罚则 七、次级债务 (一)商业银行次级债务 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(包括5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损...
我国国内金融债券的发行始于1985年，工行与农行尝试发行。1994年，政策性银行成立后，发行主体由商业银行转向政策性银行，首次发行为国家开发银行。中国进出口银行、中国农业发展银行随后加入。 2005年4月27日，央行发布《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。...
二、国债承销程序 (一)记账式国债的承销程序 1.招标发行：记账式国债是一种无纸化国债，通过银行间的债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。...
第一节 我国国债的发行与承销 我国国债的简史： 1.我国首次国债发行始于1949年底，名为“人民胜利折实公债”，至1958年，总共发了6此。1958年中止，1981年恢复。 2.目前我国国债的种类：记账式、凭证式、储蓄(06年7月1日新品种) 储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过...
1、 本次发行概况：包括本次发行的基本情况(例如股票种类，股数，发行方式、对象，发行费用等等)、本次发行的发行人和有关的中介机构、本次发行至上市前的重要日期。 2、 披露风险因素的要求：应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。对披露的风险因素应作定量分析;无法进行定量分析的，应有针对性地做出定性描...