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法规辅导:期货从业人员执业行为准则(四)

第五章 竞业准则 

  第十九条 期货从业人员应当相互尊重、同业互助,共同维护本行业的职业道德,提高职业声誉。

  第二十条 提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为:

  (一) 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;

  (二) 贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员;

  (三) 采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;

  (四) 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;

  (五) 以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费;

  (六) 中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

  第二十一条 期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务,共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

  第二十二条 期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员,不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。

  • 《法规辅导:期货从业人员执业行为准则(五)》

    第六章 其他责任    第二十三条 期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。   获取不正当利益的,应当退还不正当利益。   第二十四条 除所在期货经营机构同意外,期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。   第二十五条 期货从业人员应当严格自律、洁身自好:   (一) 认真选择期货经营...

  • 《期货从业人员执业行为准则(二)》

      第二章 基本准则  第四条 [准则1] 合规执业  期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,服从中国证券监督管理委员会(以下简称‘中国证监会’)的监督与管理,服从协会的自律性管理,遵守期货交易所有关规则和所在期货经营机构的规章制度,严禁从事以下行为:  (一) 操纵期货交易价格;  (二) 欺诈投资者;  (三...

  • 《期货从业人员执业行为准则(三)》

      第十条 期货从业人员在从事期货业务前,应当经过专门的岗位学习和培训,具备相应的专业知识、技能和职业道德。  第十一条 期货从业人员应当加强业务知识更新,接受后续职业培训,保持并不断提高专业胜任能力。  第十二条 期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员等工作进行指导、监督和支持,使其保持并不断提高专业胜任能力。  第四章 对...

  • 《期货从业人员执业行为准则(一)》

      第一章 总 则  第一条 为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定,制定本准则。  第二条 本准则是对期货从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中...

  • 《2012年二级建造师执业资格考试专业、类别、科目代码对照表》

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