2010年证券业从业资格考试大纲-证券法律法规类(香港专业人员考试部分)
目 录
一、考试的范围和要求
二、考试的法律法规目录
一、考试的范围和要求
本次考试的范围包括与证券有关的法律、行政法规和法规性文件、司法解释、中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)的主要规章和规范性文件，以及上海、深圳证券交易所的主要规则。其中法律七件，行政法规和法规性文件七件，司法解释二件，部门规章和规范性文件四十件，交易所规则四件。
(一)重点掌握以下内容：
1、法律;
2、行政法规及法规性文件;
3、部门规章及规范性文件(1--25)。
(二)一般了解以下内容：
1、司法解释;
2、部门规章及规范性文件(26--40);
3、证券交易所规则。
二、考试的法律法规目录
(一)法律
1、《中华人民共和国公司法》
(2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)
2、《中华人民共和国证券法》
(2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)
3、《中华人民共和国证券投资基金法》
(2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过)
4、《中华人民共和国刑法》(第二编第三章第三、四节)
(1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订)
5、《中华人民共和国刑法修正案》
(1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过)
6、《中华人民共和国刑法修正案(六)》
(2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过)
7、《中华人民共和国刑法修正案(七)》
(2009年2月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过)
(二)行政法规及法规性文件
1、《证券公司监督管理条例》
(2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第522号)
2、《证券公司风险处置条例》
(2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第523号)
3、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
(1997年12月25日 经国务院批准 国务院证券委员会发布 证委发[1997]96号)
4、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
(1995年12月25日 中华人民共和国国务院令第189号)
5、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》
(1994年8月4日 中华人民共和国国务院令第160号)
6、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》
(1997年6月20日 国发[1997]21号)
7、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》
(1999年9月21日 经国务院批准 证监会发布 证监发行字[1999]126号)
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